连收4张罚单！未独立开展投资者适当性管理，申万宏源与蚂蚁财富合作投顾业务违规

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因与蚂蚁财富合作开展的申万线上投顾业务违规，证券及三名相关负责人被处罚。宏源合作

据上海证监局网站3月22日消息，蚂蚁申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，财富未独立开展适当性管理，业务未全面了解投资者情况，违规未获取客户的连收住址、职业、张罚者适财务状况、单未独立当性投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违法了相关规定。

上海证监局拟对申万宏源证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

同时，申万宏源证券时任执行委员会成员和财富管理事业部总经理的房庆利、时任项目负责人赵耀，被采取监管谈话措施；时任首席信息官谢晨被采取出具警示函的行政监管措施。

有媒体报道称，本次罚单起因是申万宏源证券与蚂蚁财富合作进行产品销售，监管于去年10月责令申万宏源证券在蚂蚁平台上只能销售自家产品，不能销售蚂蚁产品，但申万宏源并未改善。

对此，申万宏源相关负责人予以否认，表示“不属实”。

也有私募人士对界面新闻记者透露，最近，申万宏源等券商曾有私募FOF产品在蚂蚁财富平台上发行，40万元起售，而券商和相关私募并不掌握客户具体信息，在投资者适当性管理方面或存不合规之处，但尚不清楚此次罚单事由是否与此有直接关联。

申万宏源相关负责人对界面新闻表示：“本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据本地保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。”

蚂蚁财富回应称，此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。

值得注意的是，申万宏源证券于2020年2月被核准试点开展基金投资顾问业务，是首批试点的七家券商之一；而蚂蚁财富由通过上海云进信息技术有限公司100%控股，其自身没有基金投顾牌照，不能合规展业，支付宝理财模块由蚂蚁财富提供。

2019年，Vanguard集团（先锋领航）和蚂蚁金服宣布建立合作关系。经中国证监会批准，两家公司的合资公司将为中国个人投资者提供基金投顾业务服务，通过蚂蚁财富为投资者提供定制化服务。

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